财务合规培训

我们的在线金融合规培训涵盖了洗钱、内部人培训、欺诈保护等主题。

财务合规网上培训
命令:
16项
个别课程

反洗钱-监管

了解FinCEN的要求,包括尽职调查和报告义务。

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遵守SEC 151A规则

了解美国证券交易委员会规则151A如何影响股票指数年金。

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个别课程

不打电话&证券业

了解联邦禁止打电话立法的要点和惩罚措施。

30.00
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个别课程

财务报告(综合课程)

研究不准确报告的原因、举报人保护等。

50.00 10.00
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个别课程

财务报告:财务报告中的可靠性(合规性快照)

了解财务报告中可靠性缺失的常见原因。

50.00
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FINRA通信标准

了解作为注册代表如何遵守FINRA通信规则。

30.00
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机构传播与广告

了解什么类型的通信是由FINRA和更多的监管。

30.00
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内部控制与欺诈检测

了解内部控制服务的基本工具。

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防止内幕交易(综合】纬?

深入了解内幕交易法律和合规。

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防止内幕交易:内幕交易导论

了解一下什么是内部培训以及为什么它是非法的。

10.00
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私募证券-高级

了解私募过程的相关法规。

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专业行业公认会计准则

了解通用会计准则如何应用于某些行业。

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